Qual è la differenza nel modo in cui SEC e FINRA regolano il settore dei servizi finanziari? Recensioni
Recensioni: Il US Securities and Exchange Commission (SEC) è una commissione governativa, creata da Congresso degli Stati Uniti come stabilito dal Securities Exchange Act del 1934. Ha molto potere Autorità di regolamentazione dell'industria finanziaria (FINRA) no. Ha la legittimità legale di indagare e intraprendere azioni legali civili o amministrative contro le parti che presumibilmente violano le leggi sui titoli. Cordiali saluti, il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti ha l'autorità per i... di più su questo