Qual è la differenza nel modo in cui SEC e FINRA regolano il settore dei servizi finanziari? Recensioni

Recensioni: Il US Securities and Exchange Commission (SEC) è una commissione governativa, creata da Congresso degli Stati Uniti come stabilito dal Securities Exchange Act del 1934. Ha molto potere Autorità di regolamentazione dell'industria finanziaria (FINRA) no. Ha la legittimità legale di indagare e intraprendere azioni legali civili o amministrative contro le parti che presumibilmente violano le leggi sui titoli. Cordiali saluti, il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti ha l'autorità per i... di più su questo

Qual è la differenza tra la Financial Conduct Authority e la Prudential Regulation Authority (nel Regno Unito)? Recensioni

Recensioni: In sostanza, l'autorità di condotta finanziaria regola la condotta, vale a dire il comportamento. La vendita errata di prodotti finanziari sarebbe un tipico esempio, nonché la solidità finanziaria di molte società finanziarie nel Regno Unito. In quel ruolo (garantendo la solidità finanziaria) garantisce non solo l'onestà e l'integrità del comportamento come fa nel suo ruolo di regolazione della condotta, ma garantisce anche la sicurezza e la solidità di molti istituti finanziari. Ciò... di più su questo