Qualcuno può lavorare sia come avvocato che come consulente finanziario?
Risposte
04/19/2024
Theodora Daltorio
Certo che possono ... Dopo tutto. Sono stato autorizzato a esercitare la professione legale nel 2006. Ho iniziato a lavorare per una piccola impresa di contenzioso che rappresentava tutti i tipi di aziende ... incluso un piccolo hedge fund locale.
Prima della scuola di legge, ho quasi ottenuto un dottorato in economia studiando teoria dei giochi e mercati finanziari.
Nel 2008 ho creato un piccolo hedge fund nel mio tempo libero con alcuni clienti. Ha funzionato bene, anche durante la crisi finanziaria, ma la conformità post Dodd Frank è diventata un grosso problema, così come la raccolta fondi.
A questo punto ero socio della mia ditta di contenzioso. E mentre quel primo fondo era chiuso, diverse persone mi chiedevano di gestire i loro soldi.
Così ho studiato per un paio di settimane, ho sostenuto gli esami necessari e ho aperto una società di consulenza sugli investimenti autorizzata. Poco dopo, ho avuto la fortuna di imbattermi in un partner straordinario che ora gestisce il nostro ufficio in Arizona.
Lo studio legale ha continuato però.
In altre parole, causa a tempo pieno e gestione a tempo pieno di una società di consulenza sugli investimenti. Entrambi stavano crescendo, ma neppure rapidamente.
Quindi, per caso, il mio compagno di legge di 10 anni e io abbiamo avuto un litigio. Il mio partner di consulenza sugli investimenti ha suggerito che era un segno per concentrarsi sull'attività di consulenza, così ho fatto.
E sta andando alla grande da diversi anni. C'è un gran numero di miei clienti finanziari che sanno che ho un decennio in più come causa legale e aiuto alle piccole imprese. Sanno che alzano il telefono e chiamano prima di fare cose stupide, quando vengono citati in giudizio o quando devono fare causa. Spesso riusciamo a gestirlo e se non so esattamente dove guidarli.
Ciò significa che hai una licenza legale e una licenza titoli che devono essere mantenute (dalla formazione continua, alla conformità, alle quote). E DEVI tenere separate le attività. Ci sono anche numerosi casi in cui sorgono conflitti di interesse. Non solo devi riconoscerli, ma devi essere in grado di discuterne apertamente e onestamente con i tuoi clienti.
A volte questo significa che devi INSERIRE che hanno un altro avvocato che guarda un documento che hai redatto. Altre volte potrebbe significare che non puoi fare qualcosa.
Detto questo, ho sempre pensato che i due skillset si accoppiassero insieme.
Grazie per la A2A, voglio rivolgermi a questa domanda per i miei colleghi finanziatori affamati e ambiziosi.I marketer finanziari sono davvero all'altezza del loro clamore?No e se ti capita mai di prendere in considerazione l'idea di pagare i consigli, fermati immediatamente.Detesto assolutamente i tentativi di vendere "educazione finanziaria". Lascia che ti dica alcune cose che ...
Certo che possono ... Dopo tutto. Sono stato autorizzato a esercitare la professione legale nel 2006. Ho iniziato a lavorare per una piccola impresa di contenzioso che rappresentava tutti i tipi di aziende ... incluso un piccolo hedge fund locale.
Prima della scuola di legge, ho quasi ottenuto un dottorato in economia studiando teoria dei giochi e mercati finanziari.
Nel 2008 ho creato un piccolo hedge fund nel mio tempo libero con alcuni clienti. Ha funzionato bene, anche durante la crisi finanziaria, ma la conformità post Dodd Frank è diventata un grosso problema, così come la raccolta fondi.
A questo punto ero socio della mia ditta di contenzioso. E mentre quel primo fondo era chiuso, diverse persone mi chiedevano di gestire i loro soldi.
Così ho studiato per un paio di settimane, ho sostenuto gli esami necessari e ho aperto una società di consulenza sugli investimenti autorizzata. Poco dopo, ho avuto la fortuna di imbattermi in un partner straordinario che ora gestisce il nostro ufficio in Arizona.
Lo studio legale ha continuato però.
In altre parole, causa a tempo pieno e gestione a tempo pieno di una società di consulenza sugli investimenti. Entrambi stavano crescendo, ma neppure rapidamente.
Quindi, per caso, il mio compagno di legge di 10 anni e io abbiamo avuto un litigio. Il mio partner di consulenza sugli investimenti ha suggerito che era un segno per concentrarsi sull'attività di consulenza, così ho fatto.
E sta andando alla grande da diversi anni. C'è un gran numero di miei clienti finanziari che sanno che ho un decennio in più come causa legale e aiuto alle piccole imprese. Sanno che alzano il telefono e chiamano prima di fare cose stupide, quando vengono citati in giudizio o quando devono fare causa. Spesso riusciamo a gestirlo e se non so esattamente dove guidarli.
Ciò significa che hai una licenza legale e una licenza titoli che devono essere mantenute (dalla formazione continua, alla conformità, alle quote). E DEVI tenere separate le attività. Ci sono anche numerosi casi in cui sorgono conflitti di interesse. Non solo devi riconoscerli, ma devi essere in grado di discuterne apertamente e onestamente con i tuoi clienti.
A volte questo significa che devi INSERIRE che hanno un altro avvocato che guarda un documento che hai redatto. Altre volte potrebbe significare che non puoi fare qualcosa.
Detto questo, ho sempre pensato che i due skillset si accoppiassero insieme.